Раскрытие информации в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 N 3921-У


Раскрываемая информация Ссылка Архив Дата раскрытия*
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) ссылка
20.05.2016
2 Идентификационный номер налогоплательщика ссылка

20.05.2016
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ ссылка

20.05.2016
4 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг ссылка

20.05.2016
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг ссылка

20.05.2016
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг ссылка

20.05.2016
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ссылка

20.05.2016
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования ссылка

20.05.2016
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления ссылка

20.05.2016
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий ссылка

20.05.2016
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ссылка

20.05.2016
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ссылка

20.05.2016
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения ссылка

21.07.2016
14 Информация о стандартах СРО <1>, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности ссылка

21.07.2016
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней ссылка

20.05.2016
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) ссылка   20.05.2016 
17  Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) ссылка   20.05.2016
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)     ссылка  
20.05.2016 
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)  ссылка   20.05.2016  
20  Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
      ссылка           20.05.2016 
21  Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России
(раскрыт в файле «Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность: форма F808)
ссылка   20.05.2016 
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)     ссылка       20.05.2016 
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора)     ссылка  
архив
    01.10.2016 
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг      ссылка       20.05.2016 
25  Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг
ссылка
      20.05.2016 
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)     ссылка       20.05.2016 
*Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 28.04.2016 г. Более поздняя дата раскрытия означает внесение в эту дату изменений в первоначально раскрытую информацию. Если явно не указано иное, период актуальности раскрываемой информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.

Раскрываемая информация Ссылка Архив Дата раскрытия*
1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером ссылка
20.05.2016
2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) ссылка

20.05.2016
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования ссылка

20.05.2016
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли ссылка

20.05.2016
5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам ссылка

20.05.2016
6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию ссылка

20.05.2016
7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) ссылка

20.05.2016
8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации ссылка

20.05.2016
 9 Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договора (договоров) присоединения (далее - Регламент) (при наличии)     ссылка        20.05.2016
*Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 28.04.2016 г. Более поздняя дата раскрытия означает внесение в эту дату изменений в первоначально раскрытую информацию. Если явно не указано иное, период актуальности раскрываемой информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.

Раскрываемая информация Ссылка Архив Дата раскрытия*
1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов ссылка
20.05.2016
2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации ссылка

24.10.2016
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации ссылка

24.10.2016
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли ссылка

24.10.2016
5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) ссылка

20.05.2016
 6 Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации     ссылка    
24.10.2016
*Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 28.04.2016 г. Более поздняя дата раскрытия означает внесение в эту дату изменений в первоначально раскрытую информацию. Если явно не указано иное, период актуальности раскрываемой информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.

Раскрываемая информация Ссылка Архив Дата раскрытия*
1 Условия осуществления депозитарной деятельности ссылка архив 01.10.2016
2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий ссылка архив 07.07.2016
3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам ссылка архив 07.07.2016
4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария ссылка
20.05.2016
*Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 28.04.2016 г. Более поздняя дата раскрытия означает внесение в эту дату изменений в первоначально раскрытую информацию. Если явно не указано иное, период актуальности раскрываемой информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.